文號：青交所[2015]4號、2024年第1次修訂

發布時間：2024年1月15日

青島產權交易所保證金管理辦法

第一章  總則

第一條 為規范在青島產權交易所有限公司（以下簡稱“產交所”）內進行的各類交易秩序，保障交易安全，防范交易風險，保護交易各方當事人的合法權益，制訂本辦法。

第二條 交易各方當事人在產交所內進行交易過程中涉及交易保證金的相關行為，適用本辦法。

司法拍賣和變賣中涉及交易保證金的，按司法拍賣和變賣相關規定執行。

第三條 本辦法所稱的交易各方當事人（或交易當事人），是指交易委托方（各類產權、資產、權益資產（用能（煤）權、債權）轉讓業務的轉讓方、企業增資業務的增資方以及租賃業務的招租方）、意向方（通過產交所交易系統注冊并報名的受讓方、投資方、承租方等）、成交方（通過產交所交易系統競價確定的受讓方、承租方或企業增資項目確定的投資方）。

第四條 本辦法所稱的交易保證金，是指由意向方或成交方向產交所交納的交易資金，由產交所依照本辦法保管、處置，在其發生違規違約行為時作為賠償相關主體損失的經濟保證。

本辦法未作特別說明，保證金、交易保證金涵義相同。

第二章  保證金的設置

第五條 交易保證金的設置應當遵循公開、公平及合理、適當的原則。

第六條 委托方可依據本辦法在提出交易委托時，向產交所提出設置交易保證金，并明確交易保證金交納的時點、具體金額、交納方式、處置方法等內容。產交所應在交易信息公告中予以披露。

第七條 意向方應在交易信息公告規定期間內足額交納交易保證金。意向方未在規定期限內交納交易保證金的，不具備合格意向方資格。

第八條 交納交易保證金須通過意向方賬戶轉賬或由意向方存入產交所指定賬戶，產交所不接收支票或現金。組成聯合體的意向方，交易保證金可由聯合體內各方按約定的出資比例交納或由聯合體內最大出資比例一方全額交納。聯合體內各方分別交納時，任一方未足額交納交易保證金，則該聯合體及該聯合體內各方，均不具備合格意向方資格。

第九條 交易保證金原則上不允許第三方代付，意向方為非自然人的，因意向方賬戶查封、意向方無對公賬戶等特殊情況下，可由公司法定代表人、非公司法人主體的負責人代付交易保證金，意向方應出具委托付款說明。

第十條 交易保證金資金來源的合法性由交納主體負責。

第三章  保證金的結算

第十一條 產交所設立專用結算賬戶對保證金進行保管，提供保證金結算服務，并依據本辦法及相關項目的具體規定和交易當事人的約定對保證金進行處置。

產交所不必向任何交易當事人支付因對于該保證金的保管、扣留等（包括但不限于該保證金或該次交易涉訟或非訟調解期間、該保證金或交易價款結算的合理期間或其他合理保管、處置期間）而產生的利息。

第十二條 產交所應按下列情形，在規定時間內將交易保證金不計息全額返還交納方。

（一）交易當事人沒有約定保證金使用方式，成交方已另行全額支付交易價款的，應在成交方支付全額交易價款次日起3個工作日內，將其已交納的保證金全額返還。

（二）意向方未被確定為成交方，且未出現本辦法第十八條所列情形的，應在確定成交方次日起3個工作日內，將其已交納的保證金全額返還。

（三）意向方在交納保證金后退出交易程序，且未出現本辦法第十八條所列情形的，不能在通過交易系統操作退出的，應在意向方以書面或電子郵件通知形式明確表示退出交易次日起3個工作日內，將其已交納的保證金全額返還。

（四）交易中止時，未涉及交易中止事項的意向方，產交所應在交易中止次日起3個工作日內，將其已交納的保證金全額返還。

（五）交易終結時，未涉及交易終結事項的意向方，產交所應在交易終結次日起3個工作日內，將其已交納的保證金全額返還。

第十三條 交易中止期滿決定恢復交易的，產交所應及時通知各相關意向方。已返還交易保證金的意向方應在產交所通知限定時間內重新交納保證金。意向方未按時交納保證金的，不具備合格意向方資格。

第十四條 產交所返還交易保證金時，應當一次性全額返還意向方賬戶。

第四章  保證金的處置

第十五條 信息披露公告中約定交易方式為網絡競價的，信息披露期滿交易保證金自動轉為競價保證金。競價保證金的結算、處置，適用本辦法。對于競價保證金的保管、處置方式，交易文件中有特別規定的，適用特別規定。

第十六條 信息披露公告中約定交易方式為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標等方式的，信息披露期滿交易保證金自動轉為競爭性談判、綜合評議、拍賣或招投標保證金，或由接受拍賣或招投標委托的第三方機構與相關交易主體另行約定保證金處置方式。在此期間，產交所對于該保證金的保管、處置，適用本辦法第十一條。

第十七條 在成交雙方簽訂交易合同后，成交方交納的交易保證金可根據約定轉為交易價款。

第十八條 當出現下列情形以致影響交易項目繼續進行時，產交所可扣留意向方或成交方交納的保證金：

（一）意向方提供虛假、失實材料造成委托方和產交所損失的;

（二）意向方利用獲取的委托方或標的企業的商業秘密，侵害委托方合法權益的;

（三）意向方之間相互串通，影響公平競爭，侵害委托方合法權益的;

（四）在網絡競價過程中意向方均不應價的；

（五）意向方在被確定為成交方后不與委托方簽署交易合同的；

（六）意向方在被確定為成交方后未按約定時限與委托方簽署交易合同或未按約定時限足額支付交易價款的；

（七）交易信息公告或交易文件中規定的保證金不予退還的其他情形；

（八）其他使得產交所或委托方因意向方或成交方的過錯或違約行為而遭受損失的情形。

第十九條 發生本辦法第十八條相關情形時，產交所應從保證金中先行扣除意向方或成交方應付的交易服務費（意向方或成交方應付交易服務費按照產交所公示的收費標準計算）。如保證金金額不足以支付交易服務費的，以扣除保證金為限，產交所不再另行向意向方或成交方追繳。

第二十條 發生本辦法第十八條相關情形時，委托方可根據本辦法及交易信息公告或交易文件中關于保證金處置的規定，在5個工作日內就保證金（產交所優先扣除意向方或成交方應付的交易服務費）向意向方或成交方主張相應的損失賠償責任。保證金金額不足以彌補損失的，相關意向方或成交方仍須就不足部分承擔相應賠償責任。保證金金額在扣除意向方或成交方應付的交易服務費及賠償相關利益受損害方后的余額，依照本辦法第十一條、參照本辦法第十四條的規定，返還意向方或成交方。

第二十一條 委托方未在5個工作日內就保證金主張損失賠償的，視為不主張損失賠償，產交所按照本辦法第十九條扣除意向方或成交方應付的交易服務費后將保證金返還意向方或成交方。委托方主張損失賠償的，委托方與意向方或成交方就保證金的處置應達成一致意見，產交所按書面一致意見處置所扣留保證金。委托方與意向方或成交方就保證金的處置發生爭議的，產交所可組織調解。無法通過調解解決的，相關當事人可申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第五章  附則

第二十二條 本辦法的解釋權和修訂權屬于產交所。

第二十三條 本辦法自發布之日起施行。